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反垄断合规是什么,合规热点:反垄断合规简介

时间:2021-07-09 14:19:44

虽然企业合规管理是一项长期持续的管理工作,涵盖所有相关领域,目标是消除业务发展障碍,但其工作重点必须根据政府执法的趋势进行调整,以最有效地利用有限的资源,优先处理和/或预防迫在眉睫的违规风险。

毫无疑问,反垄断是近期国内合规的热点。2021年,关于反垄断立法和执法的消息将接踵而至。一方面,反垄断法的相关修订仍在进行,政府相关部门在不同场合以不同方式表达了加强反垄断监管的决心;国家市场监管总局(“市场监管总局”)作为反垄断机构,通过密集的行政执法行动,包括调查和处罚,向市场发出了明确的信号。

2021年4月10日,市场监管总局对阿里巴巴在滥用市场支配地位的违法行为作出行政处罚决定(在中国网络零售平台服务市场实施“两个选择”,即禁止平台内商户在其他竞争平台开店或参与促销活动),罚款182.28亿元。从处罚金额来看,此案是2008年《反垄断法》实施以来,国内最大的一起处罚。从立案侦查到处罚的时间跨度来看,此案也是创纪录的,只有4个月(2020年12月-2021年4月),其中包括元旦和春节假期。从处罚对象来看,处罚决定针对的是中国最大的电商平台阿里巴巴,这也是热点中的热点——平台垄断。此外,还有一份与处罚决定书一并下发的《行政指导书》,这是主管部门首次以指南书的形式配合行政处罚,其内容超出了行政处罚决定书认定的具体违法行为,可以更有效地加强合规监管。

此后,市场上出现了更多反垄断执法的消息,包括:

2021年4月15日,市场监管总局对杨紫茳医药集团违法与交易相对人达成垄断协议实施行政处罚,该公司将转售价格固定为第三方,将转售最低价格限制为第三方,罚款7.64亿元。2021年4月19日晚间,上市公司五矿发展公告称,近日收到市场监管总局下发的案件调查函,因“交易涉嫌构成违法实施经营者集中”,将对其与阿里巴巴成立的合资钢铁垂直电商公司立案调查。上述案例恰好属于我国《反垄断法》规定的四种行为中的第三种:滥用市场支配地位、垄断协议、经营者集中。另一种是行政垄断,涉及一个特殊的单位。目前反垄断执法的范围可以说是全面的,涉及不同行业、不同类型企业的各种行为。从合规管理的角度,我们建议各企业对反垄断合规工作给予足够的重视,并将其列为近期合规工作的重点。

下面简要介绍在当前形势下如何开展反垄断合规工作。

一、第一步是反垄断合规体检,判断企业经营是否可能触发《反垄断法》的监管。建议内部相关人员基于以上三种行为(假设不涉及行政垄断)进行初步评估,必要时引入外部顾问:

http://www . sogou.com-第一个层面:可能出现这种情况的前提是企业在相关市场中处于优势地位。粗略的评估可以考察企业在对外宣传中通常使用的数据。如果企业认为自己在某个市场的执行份额较大,或者是某个市场的领导者,则需要进一步仔细评估是否存在市场支配地位。因为相关的市场划分、市场份额计算等问题专业性很强,如果企业不能明确排除优势地位的可能性,建议使用外部顾问进行评估。第二个层面:企业在某一关联市场具有支配地位的事实并不一定导致违法,需要进一步考察企业的关联行为是否可能构成“滥用”。这一层面的分析往往需要内部员工和外部顾问的配合,不仅需要梳理企业日常经营的政策、协议和实际操作流程,还需要结合反垄断法的要求,对目前的经营模式做出合理判断,力求做出更加中性的评估,避免掩盖合规风险。http://www . sogou.com——这种情况包括横向和纵向运营商协议。企业可以先梳理一下日常业务中签订的(以及即将签订的)各类协议,考察其中是否包含一些条款:固定/变更商品价格、限制商品生产数量/销售数量、划分销售市场/原材料采购市场、限制交易、排除竞争对手、限制购买新技术/设备、限制开发新技术/产品、抵制交易、固定方向一般企业内部法律团队可以自行完成这项工作, 但需要注意的是,有时上述需要注意的条款可能不会出现在正式签署的协议中,而是可能以其他方式存在,如分销商单方面承诺、内部审批规定、与交易对手的书面沟通,甚至口头约定等。 如果内部人员资源有限或者对某一条款的理解有疑问,建议及时引入外部顾问。http://www . sogou.com——这种情况只与企业的M&A交易有关,企业可以先自行进行内部审核。如果自2008年以来没有M&A交易,或者每笔交易都已依法申报,则无需采取进一步行动。相反,如果M&A交易确实发生并且没有申报,则应立即整理相关的M&A交易,必要时可引入外部顾问协助。反垄断合规体检完成后,企业需要根据体检结果和业务发展预期进行风险评估和合规管理。建议聘请外部顾问进行此项工作,可以区分以下不同情况:

l http://www . sogou.com-在可预见的未来几乎不存在反垄断违法的可能性-可以设计反垄断风险监测机制,为员工普及一般法律知识

l http://www . sogou.com-虽然不迫切需要纠正不当行为,但需要在中长期业务发展中建立反垄断合规体系,有效防范违规风险-立即设计完整的反垄断合规机制,并逐步实施,明确关键岗位的岗位要求。

l http://www . sogou.com-不当行为或涉嫌不当行为已被发现,需要立即纠正;或者业务发展方向与反垄断法要求存在一定偏差,需要及时制定内部指引——发现问题立即处理,设计实施反垄断合规制度和机制,包括预防和应对,对全体员工进行合规教育,对关键岗位给予重点指导。

最后提醒大家,在风险评估和合规管理的过程中,前瞻性是非常重要的。这包括对相关法律法规的前瞻、对企业业务发展的前瞻、对主管部门执法行动的前瞻等等。上述反垄断违法案件充分表明了违法后果的严重性。如果我们能有效